北京云亭律師事務(wù)所合伙人葉靜律師團隊為湖南某私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請關(guān)于控股股東、實際控制人重大事項變更提供專項法律服務(wù)，2024年12月9日，本項目辦理通過。
根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見。私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行全面核查。
私募基金管理人進(jìn)行實際控制人變更的項目難度不亞于私募基金管理人新登記項目。在接受客戶委托后，葉靜律師帶領(lǐng)團隊對申請機構(gòu)重大事項變更的背景及過程展開詳盡的法律盡職調(diào)查，全面收集、整理相關(guān)工作底稿，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》及其配套指引文件等自律規(guī)則對私募基金管理人的要求，出具《法律意見書》及其補充法律意見書。在法律意見書中，主辦律師圍繞重大事項變更情況（包括但不限于變更基本情況、變更程序、變更原因、變更前提）、申請機構(gòu)主體資格、公司名稱及經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)與專業(yè)化經(jīng)營、出資人情況、實際控制人、子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方、運營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度、基金外包業(yè)務(wù)、高級管理人員、展業(yè)計劃、申請機構(gòu)及主要出資人、高管人員的誠信信息、申請機構(gòu)基于本次重大事項變更的信息披露情況等方面的內(nèi)容逐項發(fā)表意見，并著重論述了申請機構(gòu)股權(quán)架構(gòu)調(diào)整的合理性與必要性、實際控制人的認(rèn)定和實際控制人的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗、投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的投資業(yè)績能力證明這幾個核心問題，論證申請機構(gòu)實際控制人變更后，仍符合私募基金管理人的登記要求。
自中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金登記備案辦法》于2023年5月1日開始施行以來，監(jiān)管持續(xù)收緊，私募基金管理人登記、重大事項變更和私募基金備案要求都更趨嚴(yán)格，在各項業(yè)務(wù)辦理過程中的反饋意見也更多、更難應(yīng)對。葉靜律師團隊在為多家私募基金管理人提供常年法律顧問服務(wù)和專項法律服務(wù)的過程中，積累了豐富的業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗和大量成功案例，對監(jiān)管政策有著清晰、準(zhǔn)確的認(rèn)知和把握。
葉靜律師團隊在私募基金領(lǐng)域的法律服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：私募基金管理人登記、私募基金管理人重大事項變更、私募基金管理人內(nèi)控合規(guī)、私募基金管理人自律核查、私募基金法律盡職調(diào)查、私募基金投資項目談判、基金架構(gòu)設(shè)計與調(diào)整、投資交易文件起草與修改、基金設(shè)立與備案、基金投后管理、基金投資退出與清算、私募基金投資糾紛與爭議解決等。
葉靜律師團隊?wèi){借豐富的私募基金法律服務(wù)經(jīng)驗，以負(fù)責(zé)、專業(yè)、高效的工作作風(fēng)和細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)、周全的工作態(tài)度，獲得了客戶的高度認(rèn)可和肯定，團隊也將持續(xù)關(guān)注行業(yè)政策變化和調(diào)整，為客戶發(fā)展提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。
葉靜律師
北京云亭律所合伙人
業(yè)務(wù)領(lǐng)域：公司合規(guī)、私募基金與投融資、民商事訴訟與仲裁
yejing@yuntinglaw.com
葉靜律師，武漢大學(xué)碩士研究生，北京云亭律師事務(wù)所合伙人、資本市場部副主任、北京市律師協(xié)會私募基金與股權(quán)投資法律專委會委員、朝陽區(qū)律師協(xié)會證券業(yè)務(wù)研究會委員、河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師、中華女子學(xué)院法學(xué)院特聘講師。具有律師執(zhí)業(yè)資格、基金從業(yè)資格等，主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域為：公司業(yè)務(wù)、私募基金與投融資、民商事訴訟與仲裁。
葉律師長期從事律師工作，執(zhí)業(yè)經(jīng)驗豐富。在公司合規(guī)領(lǐng)域，葉律師提供過法律顧問服務(wù)的單位包括國有企業(yè)、上市公司、私營企業(yè)，服務(wù)過的客戶涵蓋不同行業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于：私募基金、投資咨詢、數(shù)字科技、高新技術(shù)、咨詢服務(wù)、物流科技、醫(yī)療生物、影視傳媒、新能源、建設(shè)工程等。
葉律師為多家私募基金管理人完成登記備案并提供專項法律顧問服務(wù)，幫助客戶設(shè)計不同類型的私募基金產(chǎn)品架構(gòu)、高效完成產(chǎn)品備案及投資管理工作，熟悉私募基金“募、投、管、退”全流程業(yè)務(wù)，積累了豐富的業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗和大量成功案例，對監(jiān)管政策有著清晰、準(zhǔn)確的認(rèn)知和把握。葉律師在私募基金領(lǐng)域的法律服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：私募基金管理人登記、私募基金管理人重大事項變更、私募基金管理人內(nèi)控合規(guī)、私募基金管理人自律核查、私募基金法律盡職調(diào)查、私募基金投資項目談判、基金架構(gòu)設(shè)計與調(diào)整、投資交易文件起草與修改、基金設(shè)立與備案、基金投后管理、基金投資退出與清算、私募基金投資糾紛與爭議解決等。
葉律師主導(dǎo)、參與過多個股權(quán)投融資及并購項目的盡職調(diào)查、商業(yè)談判、交易架構(gòu)和交易方案的設(shè)計，負(fù)責(zé)交易文件的起草、審核與修改，負(fù)責(zé)盡調(diào)報告與法律意見書的撰寫。曾為多家互聯(lián)網(wǎng)金融公司提供法律服務(wù)，開展盡職調(diào)查、出具合規(guī)評估報告，作為核查律師，參與過北京市金融局及北京市互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會對互聯(lián)網(wǎng)金融公司進(jìn)行的自律檢查與行政核查工作。
葉律師承辦了多個民商事訴訟與仲裁案件，積累了豐富的實務(wù)辦案經(jīng)驗，能準(zhǔn)確理解當(dāng)事人的訴求，以“針對性解決問題”“實現(xiàn)訴求”為工作導(dǎo)向，積極推動案件進(jìn)展。葉律師憑借認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度、專業(yè)靠譜的服務(wù)意識，獲得了客戶和當(dāng)事人的廣泛認(rèn)可和信賴。
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